ไลบรารี Microsoft Scenario บริการทางการเงิน การธนาคาร – เร่งการวิจัยและการเตรียมการตรวจสอบ

สามารถใช้ได้กับ: Microsoft 365 Copilot Chat

สถานการณ์บริการทางการเงิน: การธนาคาร – เร่งการวิจัยและการเตรียมการตรวจสอบ

กลับไปยังสถานการณ์บริการทางการเงิน ดาวน์โหลดคู่มือสถานการณ์

สถานการณ์

ใช้ Copilot เพื่อเร่งการวิจัยและการจัดองค์กร

Copilot Chat ช่วยปรับปรุงกระบวนการวิจัย การร่างเอกสาร และการจำลองการเตรียมการตรวจสอบ

1. เริ่มต้นการวิจัยด้านกฎระเบียบ

เพื่อประหยัดเวลาค้นคว้าด้วยตนเองหลายชั่วโมง Copilot Chat สามารถแสดงข้อมูลอัปเดตด้านกฎระเบียบที่สำคัญ การดำเนินการบังคับใช้ล่าสุด และแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดจากแหล่งข้อมูลสาธารณะที่เชื่อถือได้ได้อย่างรวดเร็ว

Microsoft Copilot icon

แชท Microsoft Copilot1

ตัวอย่างคำเตือน: “สรุปกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ล่าสุดสำหรับธนาคารในสหรัฐฯ จากแหล่งข้อมูลอย่างเป็นทางการและข่าวสารล่าสุด”

2. สร้างรายการตรวจสอบเพื่อช่วยในการเตรียมการ

Copilot Chat สามารถสร้างรายการตรวจสอบแบบทีละขั้นตอนที่ครอบคลุมเอกสาร ลายเซ็น และจุดตรวจสอบ ช่วยให้นักวิเคราะห์แน่ใจว่ามีการเตรียมการตรวจสอบอย่างละเอียดถี่ถ้วน

Microsoft Copilot icon

แชท Microsoft Copilot1

ตัวอย่างคำเตือน: “ระบุเอกสารที่จำเป็นและประเด็นสำคัญสำหรับการตรวจสอบการปฏิบัติตาม AML”

3. ร่างแบบฟอร์มการตรวจสอบภายใน

ขณะนี้ นักวิเคราะห์สามารถใช้ Copilot Chat เพื่อช่วยจัดทำร่างนโยบายที่มีโครงสร้างและเป็นมืออาชีพ ซึ่งรวมถึงส่วนต่างๆ สำหรับการประเมินความเสี่ยง การตรวจสอบความครบถ้วนของลูกค้า และข้อกำหนดในการรายงาน

Microsoft Copilot icon

แชท Microsoft Copilot1

ตัวอย่างคำเตือน: "สร้างเทมเพลตนโยบายการปฏิบัติตาม AML ฉบับร่างตามข้อบังคับท้องถิ่นที่เกี่ยวข้อง"

4. เขียนอีเมลเพื่อขอรับการสนับสนุนภายใน

หลังจากร่างเทมเพลตนโยบายเบื้องต้นแล้ว นักวิเคราะห์ควรส่งต่อไปยังผู้มีส่วนได้ส่วนเสียภายในที่เกี่ยวข้องเพื่อตรวจสอบ Copilot Chat สามารถช่วยได้โดยการสร้างอีเมลเพื่อขอคำติชมที่เฉพาะเจาะจงสำหรับกลุ่มผู้มีส่วนได้ส่วนเสียแต่ละกลุ่ม (เช่น กฎหมาย การปฏิบัติตามข้อกำหนด และความเสี่ยง)

Microsoft Copilot icon

แชท Microsoft Copilot1

ตัวอย่างคำเตือน: “ร่างอีเมลถึงทีมปฏิบัติตามข้อกำหนดเพื่อขอคำติชมเกี่ยวกับเทมเพลต”

5. จำลองการตรวจสอบบัญชี

จากนั้น Copilot Chat สามารถนำนักวิเคราะห์ผ่านคำถามการตรวจสอบที่คาดการณ์ไว้ ตัวอย่างหลักฐานที่แนะนำ และข้อผิดพลาดทั่วไป เพื่อช่วยเพิ่มความมั่นใจและความพร้อม

Microsoft Copilot icon

แชท Microsoft Copilot1

ตัวอย่างคำเตือน: “จำลองการตรวจสอบ AML ที่สามารถดำเนินการโดยทีมกฎหมายภายในของเรา โดยให้คำถามตัวอย่างและหลักฐานที่จำเป็น”

ตัวชี้วัดสำคัญ

โอกาสที่จะส่งผลกระทบต่อ KPI ของพื้นที่การทำงานหลัก

สร้างข้อมูลเชิงลึกและเนื้อหาในกระบวนการทำงานประจำวัน เร่งรัดการสอบสวน และสื่อสารได้อย่างมีประสิทธิผลมากขึ้นเพื่อป้องกันและแก้ไขปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

การวิเคราะห์และการรายงานข้อมูลความเร็ว

  • วิเคราะห์แนวโน้มอย่างรวดเร็ว
  • สร้างแผนภูมิข้อมูล
  • สร้างการนำเสนอกลยุทธ์

ปรับปรุงข้อมูลของคุณ

ปรับปรุงประสิทธิภาพการผลิตโดยใช้ประโยชน์จากระบบอัตโนมัติเพื่อกำหนดลำดับความสำคัญและบรรลุภารกิจประจำวันได้อย่างรวดเร็ว เพิ่มประสิทธิภาพกระบวนการ และประหยัดเวลาและความพยายามในการทำงานประจำวัน

เพิ่มผลผลิต

  • วิจัยปฏิสัมพันธ์ของลูกค้าอย่างรวดเร็ว
  • สร้างแบบร่างแรกได้เร็วขึ้น
  • ตรวจสอบปัญหาและวิธีแก้ปัญหาที่คล้ายกัน
  • ส่งการสื่อสารติดตามผลอย่างรวดเร็ว

เพิ่มประสิทธิภาพตัวแทน

สร้างความแตกต่างระหว่างการโต้ตอบกับลูกค้าจากคู่แข่งเพื่อช่วยเพิ่มส่วนแบ่งการตลาด ลดระยะเวลาในการประเมินพอร์ตโฟลิโออย่างครอบคลุมด้วยคำแนะนำการเปลี่ยนแปลงที่สะท้อนถึงพลวัตของตลาด สร้างความไว้วางใจและความเชื่อมั่นในหมู่ลูกค้าซึ่งจะนำไปสู่จำนวนนักลงทุนที่กระตือรือร้นเพิ่มมากขึ้น 

ปรับปรุงการประชุมลูกค้า

  • ข้อมูลบริษัทวิจัย
  • เรียนรู้วิธีการนำเสนอผลิตภัณฑ์
  • จัดระเบียบข้อมูลจากปฏิสัมพันธ์ในอดีต
  • มีสมาธิอย่างเต็มที่ในระหว่างการประชุม

ปรับปรุงคุณภาพของวัสดุที่ต้องพบปะกับลูกค้า

ปรับปรุงกระบวนการทำงานเพื่อให้แก้ไขปัญหาของลูกค้าได้รวดเร็วยิ่งขึ้น พร้อมทั้งมอบเครื่องมือสำหรับการตัดสินใจและพัฒนากลยุทธ์ ซึ่งอาจนำไปสู่ความพึงพอใจของลูกค้าที่สูงขึ้น มูลค่าตลอดอายุลูกค้าที่เพิ่มขึ้น และเพิ่มพอร์ตการลงทุนของลูกค้าให้สูงสุด

ปรับปรุงความพึงพอใจของลูกค้า

  • วินิจฉัยปัญหาอย่างรวดเร็วโดยใช้
    ฐานข้อมูลภายนอกและภายใน
  • การวิเคราะห์อัตโนมัติโดยใช้ข้อมูลลูกค้าและฐานความรู้
  • ตอบกลับร่างได้รวดเร็วและแม่นยำยิ่งขึ้น
    อิงตามข้อมูลความละเอียดทางประวัติศาสตร์
  • การสื่อสารติดตามผลเชิงรุกและเป็นส่วนตัว

ลดการปั่นป่วน

1Access Microsoft Copilot Chat at m365copilot.com, or the Microsoft Copilot Chat mobile app and set toggle to “Web”.

2Access Microsoft Copilot Chat at m365copilot.com, the Microsoft Copilot Chat mobile app, or the Microsoft Copilot Chat app in Teams, and set toggle to “Work”.

3ตัวแทน AI ช่วยให้ Copilot สามารถเข้าถึงแอปเฉพาะองค์กรของคุณได้ ในอดีตจะต้องมีการเรียกใช้ API เพื่อรับข้อมูลจากระบบบันทึก

เนื้อหาในสถานการณ์ตัวอย่างนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อการสาธิตเท่านั้น คุณควรประเมินว่า Copilot สอดคล้องกับกระบวนการทางธุรกิจขององค์กรของคุณ ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ และหลักการ AI ที่รับผิดชอบอย่างไร